2022年6月7日，广东诚公（龙华）律师事务所程泉律师及其合规团队参加了龙华区检察院试行企业合规改革以来的首例企业合规案件听证。

（ 听证会现场 ）
（ 图片来源：龙华区人民检察院公众号 ）


事情要追溯到2021年7月，深圳H公司实控人陈某因解决劳动纠纷时处理不当，而涉嫌故意伤害罪。

作为一家已经成立15年、固定资产近3000万，员工逾百人的具有社会价值的企业，在实控人被羁押期间，公司因无人主持大局，一度陷入困境。

在了解到H公司及陈某情况后，2021年11月，我所程泉律师作为辩护人、诚公合规团队作为合规律师团队介入本案。

（ 诚公合规团队与H公司负责人进行合规调查 ）

经过一个月的全面问题查摆后，团队发现：

本案虽为自然人犯罪，但引起犯罪行为的根本原因是企业劳动人事管理制度的缺失，以及同类“传统作坊型”企业对实际控制人的高度依附性。

鉴于彼时企业已处于危难状态，诚公合规团队立即决定，一方面积极与检察院沟通案件情况、充分阐明H公司合规的必要性；另一方面结合公司情况，制定合规计划，准备合规申请工作。

2021年12月，诚公合规团队协助企业向检察院递交了《合规承诺书》、《合规计划书》，并于当日通过申请，H公司正式启动为期6个月的劳动人事合规专项。

作为龙华区检察院试行企业合规改革以来的首例企业合规案件，检察院高度重视。

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合规过程中，诚公合规团队全程指导H公司，严格依照合规计划，结合公司自身情况，进行了全面整改，尤其是重点改正了引起犯罪的劳动人事管理制度：

团队指导公司成立了行政人事部门，对新入职的人事专员进行上岗培训，修正了员工的入职、离职程序；重新设计了劳动人事制度、修订了《员工手册》、指导企业组建了工会；敦促企业整改重点问题：为所有员工足额缴纳五险一金、调整股权架构增设监事、调整组织架构将不相容岗位进行剥离...

其中，诚公合规团队为H公司及员工量身定制的“员工纠纷解决四步法”作为本次合规亮点，在听证会上收获了检察院和听证员们的一众好评，都认为这是一个“真正帮助了员工和企业的纠纷解决机制”。

（ 合规亮点之：《员工纠纷解决四步法》海报 ）

在指导H公司整改的同时，诚公合规团队也没有忘记，要时刻从企业经营情况出发，杜绝企业“花钱做合规，没钱做业务”。

整改期结束后，合规律师团队仍每月定期回访，收集企业主、业务主管和基层员工的意见，及时调整有困难的地方。

（ 诚公合规团队回访 ）


2022年5月底，合规监督考察期满。检察院及承办检察官通过现场对实控人陈某进行访谈、对员工进行随机抽查、书面材料审查等方式进行验收。诚公合规团队提前协助H公司准备了近400页的详尽的审查材料，并进行了相应培训。H公司劳动人事专项合规顺利通过了检方现场验收。

（ 诚公合规团队准备的近400 页的审查材料 ）

（ 承办检察官在就培训情况对员工进行随机抽查 ）

（ 程泉律师作为辩护人出席了听证会 ）

“为增强企业合规监督考察验收的透明度、参与度，龙华区检察院广泛邀请了区人大代表、区政协委员、人民监督员、区工商联代表、福城街道办劳动监察部门代表、区企业家代表等作为听证员参加，一起对合规整改情况进行听证验收。

会场的气氛紧张且严肃。听证员们认真翻阅合规团队准备的厚厚的一沓企业合规台账，时而紧锁眉头认真思考，时而拿笔对台账内容进行勾画。“。

（ 来源：龙华区人民检察院公众号 ）


（ 合规团队为听证会全员准备的企业合规台账 ）

听完犯罪嫌疑人发言后，辩护人程泉律师就合规的整改情况发表了意见：“该公司在合规整改期间，不仅针对人事管理、社保缴纳等问题进行整改，还安排每日晨会学习合规文化，对重要岗位人员进行专门培训。结合员工文化程度相对不高的现状，自制解决纠纷的‘四步法’并上墙粘贴，引导员工正确维权......”。

在合规评审环节，听证员们纷纷就自己关注的问题展开发问。面对听证员的轮番提问，诚公合规团队一一进行了解答。

听证会持续了近3个小时，在经过全面评审后，听证员们一致评定涉案企业的合规整改验收合格！

诚公合规团队和H公司共同收获了得来不易的胜利，这也为诚公合规团队半年的合规征程画上了一个圆满的句号。

（ H公司代表发来感谢 ）

这样一起由传统人身伤害犯罪引发的企业刑事合规：企业因企业家的辛勤耕耘而得以发展壮大，但同时也因企业与企业家的深度绑定而共存亡。这是以H公司为代表的“传统作坊型”企业的鲜明特色，也是企业发展中的一把双刃剑。

自2021年12月开展的这场合规整改中，诚公合规团队与企业并肩作战，帮助企业完善管理机制、消除了公司用工隐患，规避了“人治”的不足，树立了良好的企业形象，对企业进行了一次全面系统的总检查、总评价，实现了企业的社会价值。